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      興業資管開展合規案防暨員工行為管理專題培訓

      2020-11-27

         為進一步加強員工行為管理,防范案件風險,提升合規經營水平,根據總行相關培訓內容以及轉培訓要求,興業資產管理有限公司(簡稱“興業資管”)11月27日開展“合規案防暨員工行為管理專題培訓”,由風險合規部主要負責人主持,公司領導以及全體員工參訓。

         培訓分析了當前強監管態勢以及金融系統違法違紀處罰形勢,傳達了監管、總行、公司層面提出的合規管理工作要求、員工行為管理工作要求、案件防控工作要求,鉆研合規案防典型案例,重申合規管理三道防線建設,推動公司營造良好的合規內控文化,提高案防制度執行力。

         培訓重點分享集團內機構關于山西某企業債權跨境處置的典型案例,從中分析先進做法、研究特色亮點,與參訓人員共同交流探討,為公司主業拓展提供有益借鑒。同時,比照最新監管政策梳理、發布相應的風險提示,為公司創新業務拓展保駕護航。

         培訓重點解讀公司制定的《合規管理辦法》,宣貫公司合規管理組織分工與運行機制,強調業務部門、合規管理部門、審計職能部門作為公司合規管理三道防線的重要作用與重要職責,強調各部門負責人、合規聯系人的主體責任,強調各部門之間的“一盤棋”意識以及協同聯動作業模式。

         培訓重點學習公司《員工合規手冊》《員工異常行為管理辦法》《員工行為十三條禁令》《員工違規問責管理辦法》員工合規檔案管理實施細則》等制度文件,深入研讀員工職業道德的主要內容與異常行為的表現形式、問責規定,以案代訓解析案件風險防控的要點難點問題,針對員工合規檔案建立開展動員部署。

         會后,公司組織全體員工現場簽署《員工行為十三條禁令知曉承諾書》和《反洗錢工作信息保密承諾書》。